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香港买马倍率 起底长城证券研究所所长和泰信基金经理“老鼠仓”交易

放大字体  缩小字体 时间:2020-01-09 15:09:29 来源:未知 作者: 匿名    
合谋犯罪判决书显示,2012年6月至2016年3月间,区志航担任长城证券研究员,受公司委派为泰信基金提供证券研究咨询。原判依照刑法相关条款规定,以利用未公开信息交易罪分别判处:区志航有期徒刑5年,并处罚金人民币350万元;袁园有期徒刑3年,并处罚金人民币20万元;违法所得予以追缴。2017年8月30日,泰信基金发布基金经理变更公告,称袁园于当日离任,原因是“个人原因”,并“转任本公司其他工作岗位”

香港买马倍率 起底长城证券研究所所长和泰信基金经理“老鼠仓”交易

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两年前,当长城证券(002939.sz)准备首次公开募股时,其研究主管欧智行突然被捕,从此失踪。直到今年9月17日的判决,这一年的真相才浮出水面。

根据中国司法文件网发布的二审刑事判决,欧智行利用职务之便,非法获利324万元。他的同谋是泰信基金管理有限公司(以下简称“泰信基金”)前基金经理袁媛,两人均因使用未披露的信息进行交易而被判刑。

共谋犯罪

根据判决,2012年6月至2016年3月,欧智行担任长城证券研究员,被公司任命为泰信基金提供证券研究咨询。自2012年3月起,袁媛一直担任“泰信高级策略开放式证券投资基金”的经理。

欧智行利用自己的职位,长期以来经常向袁媛推荐股票,并对买卖提出具体建议。

袁媛知道欧智行非法买卖股票,仍然使用他负责管理的基金买卖欧智行推荐的股票,并反馈给欧智行未披露的信息,如主导基金相应股票的投资决策和交易。

另一方面,欧智行利用上述从袁媛获得的未披露信息,违规使用其控制下的“鲁某”、“牟阳某”和“陈某2”名下的证券账户,在垫付资金之前、同时或稍晚于垫付资金的情况下,共买卖79只相同的股票,类似交易金额超过2.81亿元,非法获利324万元。

2018年7月,欧智行案在上海第一中学开庭。上海市第一中学裁定,欧智行和袁媛分别作为证券公司和基金管理公司的员工,违规使用袁媛因职务原因获得的未公开信息从事与该信息相关的证券交易活动,其行为构成利用未公开信息进行交易的犯罪,是情节特别严重的共同犯罪。

原判决中上述事实的证据包括:雇佣信息、证券账户交易流量、资本流量、通话记录等书面证据。司法会计鉴定意见、补充鉴定意见和其他鉴定意见;案件所涉账户的交易流程数据和证券研究报告等电子数据;牟阳二、范某、朱某、钱某、戴某等人的证言;被告欧智行、袁媛等的陈述。

原判决认为,欧智行在共同犯罪中起了主要作用,是主犯。袁媛在共同犯罪中起次要或辅助作用,是从犯。欧智行和袁媛都供认了自己的情况,自愿供认并受到惩罚。欧智行退还相应的钱。

根据刑法有关规定,原审分别判处:欧智行5年有期徒刑和350万元罚款。袁媛被判入狱3年,罚款20万元。违法所得应予追回。

情节严重的

据新闻报道,袁媛于2007年5月加入泰信基金,自2012年3月以来一直担任“泰信先行基金”的基金经理。2017年8月30日,泰信基金发布基金经理变动通知,称袁媛因“个人原因”离职,“调任公司其他岗位”。然而,《中国商报》的一名记者询问了中国基金协会的信息,发现在泰信基金的79名持证员工中,袁媛没有名字。

泰信基金回应记者:袁媛两年前离职,此事有待法院裁决。

从欧智行和袁媛的非法交易行为来看,长城证券和泰信基金在公司投资风险控制方面也存在疏漏。9月17日,记者分别致函两家公司,但截至记者发布新闻稿时,两家公司尚未回复。袁媛的辩护律师也拒绝了记者的采访。

袁媛不反对原判决中发现的事实、证据和指控,但提议原判决量刑过重,并要求缓刑。袁媛的辩护律师认为,虽然袁媛客观上帮助和配合了欧智行的犯罪行为,但他的主观恶意相对较小,有从犯、自白、自白、处罚等宽大的处罚情节。他要求从轻缓刑或减刑为一年零三个月的有期徒刑。

上海市人民检察院建议二审法院维持欧智行的原审判决,根据认罪处刑的宽大规定,结合袁媛的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度进行处罚。

2019年7月1日,《最高人民法院、最高人民检察院关于办理涉及未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》生效。《解释》第五条规定,非法收入超过100万元的未公开信息交易属于“严重”。

上海市高级法院认为,由于刑事司法解释在本案审理过程中已经生效,根据《刑法》第十二条,袁媛和欧智行应当按照老有轻的原则定罪量刑。

根据上述司法解释,本案情节严重。根据这两个人的事实、性质、情节和对社会的危害程度,决定对他们从轻处罚。最后,上海高等法院判处欧智行三年零六个月监禁,罚款320万元。袁媛被判处两年监禁和15万元罚款。

记者查阅了以前的档案,发现在司法解释实施之前,法院和检察院就如何对涉及使用未披露信息的刑事案件进行处罚进行了辩论。

业内人士指出,从立法目的来看,由于我国在资金、证券、期货等领域使用未公开信息的情况更加频繁,行为者利用公众投入的巨额资金作为后盾,通过提前买卖、向其他投资者转移风险和损失来获取巨额非法利益,这不仅损害了其所在单位的财产利益, 而且严重破坏了证券市场公开、公平、公正的原则,严重损害了投资者或散户投资者在弱信息中的利益,进一步严重影响了资产管理和基金、证券、期货市场的健康发展。 因此,利用未公布信息进行交易的犯罪也应适用于“特别严重的情况”。

今年7月1日生效的司法解释明确规定,如果利用未披露的信息非法收入超过1000万元,应视为“特别严重”。违法所得数额在500万元以上,或者证券交易成交额在5000万元以上,或者期货交易占用保证金数额在1000万元以上,符合相关情形的,也视为“特别严重”。

 
 

 

 
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